查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

　　第五章 经纪业务相关实务

　　第三节基金、权证和转债的相关操作

　　一、开放式基金场内认购、申购与赎回

　　要点十

　　(一)基金份额的认购

　　1.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。

　　2.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。

　　3.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为l00元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元。

　　4.在同一认购曰可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。

　　【例题10·不定项选择题】

　　投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场( )。

　　A.人民币普通股票账户

　　B.证券投资基金账户

　　C.人民币特殊股票账户

　　D.B股账户

　　【答案】AB

　　【例题11·不定项选择题】

　　下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。

　　A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间

　　B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

　　C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值

　　D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

　　【答案】BD

　　要点十一

　　(二)基金份额的申购与赎回

　　1.申购、赎回时采用.“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。(重点)

　　2.“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“l元”。

　　3.最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元;单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99999999份。

　　4.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改威撤销，但申报己被受理的除外。

　　要点十二

　　(三)基金份额的转托管

　　1.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。

　　2.转入转出程序：T日申请一T+1日数据反馈—T+2日查询。

　　要点十三

　　二、上市开放式基金(LOF)的认购、交易、申购和赎回

　　第一，基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式。

　　第二，基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。

　　第三，通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交。

　　第四，利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。

　　要点十四

　　(一)发售

　　1.交易所系统认购以份额为单位，场外认购按照金额认购。

　　2.投资者所有委托一经确认不得撤销，在同一交易日内可以进行多次认购。

　　3.认购量：最小1000份，最大99999000份

　　4.基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结。

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