二、交易行为监督
(一)证券交易所对证券交易实时监控事项
要点十六
(二)出现异常交易行为需采取的措施
1.对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:
(1)口头或书面警示;
(2)约见谈话;
(3)要求相关投资者提交书面承诺;
(4)限制相关证券账户交易;
(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;
(6)上报中国证监会查处。
2.限制证券账户交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入);限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。
【例题14·单选题】
以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。
A.限制卖出指定证券或指定交易品种
B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
【答案】A
三、合格境外机构投资者证券交易管理
要点十七
(一)投资运作的一般规定
1.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人,并可以更换托管人),委托境内证券公司办理在境内的证;券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理,国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
2.合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
3.境外投资者的境内证券投资,应当遵循下列持股比例限制:
(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。
(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。
【例题15·单选题】
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】B
要点十八
(二)交易管理
1.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
2.当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单
个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。
3.当日交易结束后,如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到通知之日起的5个交易日内做出相应处理,以满足持股限定比例要求。
4.5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份。5.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓,并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分。情节严重的,报中国证监会查处。
【例题16·单选题】
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的( )及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.5%
B.10%
C.16%
D.20%
【答案】C
(三)人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点
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