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2013年证券从业课后练习:特别交易事项单选

来源:考试吧 2013-5-5 10:53:21 要考试,上考试吧! 证券从业万题库

2013年证券从业课后练习:特别交易事项单选

  单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)

  1.所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(  )。

  a.10%

  b.15%

  c.20%

  d.25%

  2.在深圳证券交易所,多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只a股的交易数量不低于(  )股的可采用大宗交易方式。

  a.5万

  b.10万

  c.20万

  d.100万

  3.固定收益平台交易采用(  )形式。

  a.市价交易和限价交易

  b.报价交易和询价交易

  c.报价交易和限价交易

  d.限价交易和询价交易

  4.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括(  )。

  a.中国证券业协会

  b.中国人民银行

  c.国家外汇管理局

  d.中国证监会

  参考答案:

  1.c[解析]《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定,境外投资者的境内证券投资,应当遵循下列持股比例限制:(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;(2)所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。故c选项正确。

  2.c[解析]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只a股的交易数量不低于20万股的,可采用大宗交易方式。

  3.b[解析]固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中,交易商须以实名方式申报。故b选项正确。

  4.a[解析]在我国,合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月,中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为a。

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