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证券从业资格考试
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证券交易第二章数据记忆

  第二章

  一、定期报告

  每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。

  会员受到暂停或者限制交易,取消交易权限,取消会员资格纪律处分的,应当自收到处分通知之日5个工作日在其营业场所予以公告。

  证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起,凭两证(身份证和证券帐户卡)查询。

  证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

  上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

  二、资料的保管

  营业部应当妥善保管客户开户资料,委托交易,交易记录和与内部管理,业务经营有关的个项资料,保存期限不少于20年。

  三、机构账户的数量限制

  1、证券公司申请开立多个自营帐户的,不得超过按证券公司每500万元注册资本开立1个证券帐户的标准计算的证券帐户数量。

  2、证券公司开展集合资产管理业务,每设立1项集合资产管理计划开立一个专业证券帐户。证券交易所买卖申报数量

  3、信托公司每设立1个信托产品开立一个专业证券帐户。

  4、保险机构投资者每1个保险产品开立一个专业证券帐户。

文章责编:linsen_1989  
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