三、定向资产管理合同

　　▲由证券公司、客户、托管机构签订。

　　▲定向资产管理合同应当包括下列基本事项(熟悉)：

　　1.客户资产的种类和数额。

　　2.投资范围、投资限制和投资比例。

　　3.投资目标和管理期限。

　　4.客户资产的管理方式和管理权限。

　　5.各类风险揭示。

　　6.资产管理信息的提供及查询方式。

　　7.当事人的权利与义务。

　　8.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行。

　　9.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。

　　10.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。

　　12.违约责任和纠纷的解决方式。

　　13.中国证监会规定的其他事项。

　　【例题】集合资产管理合同由(　)共同签署。

　　A.证券交易所

　　B.资产托管机构

　　C.单个客户

　　D.证券公司

　　『正确答案』BCD

　　四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务

　　▲权利

　　证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

　　▲义务

　　客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。

　　【例题】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由(　)履行相应义务。

　　A.证券公司

　　B.客户

　　C.证券托管机构

　　D.证券登记结算机构

　　『正确答案』B

　　五、定向资产管理业务的内部控制(熟悉)

　　(一)专门、独立的业务运作

　　证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。

　　(二)合理、有效的控制措施

　　证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

　　(三)独立、客观的投资研究

　　1.保持独立、客观。

　　2.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

　　3.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。

　　4.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

　　(四)科学、严密的投资决策

　　(五)完善的交易控制体系

　　(六)合理的规模控制

　　(七)完备的合规检查

　　(八)科学的风险评估

　　(九)严格的核算和报告制度

　　(十)建立授权管理与问责制

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