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2011证券从业资格考试《证券交易》辅导讲义(10)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《证券交易》辅导讲义,帮助考生夯实基础,更好地理解知识点。

  第四章 证券经纪业务

  本章主要考点

  1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;

  2.掌握证券经纪关系的确立过程;

  3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;

  4.掌握开立交易结算资金账户的要求;

  5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;

  6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;

  7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;

  8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;

  9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;

  10.熟悉经纪业务中的禁止行为;

  11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;

  12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;

  13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;

  14.熟悉证券经纪业务的风险种类;

  15熟悉经纪业务的风险防范措施;

  16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

  第一节 证券经纪业务概述(为原来第二章第一、二节)

  一、证券经纪业务的含义(熟悉)

  ▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

  ▲在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  ▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

  ▲在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

  ▽证券经纪商, 是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

  ▽证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。

  ▲证券经纪商的作用:

  (1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。

  (2)提供信息服务。

  证券经纪商提供信息服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

  【例1】(判断题)证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( )

  【例2】在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自( )。

  A.收取佣金 B.赚取差价

  C.收取的咨询费用 D.证券发行费用

  【例3】下列选项中,不是证券经纪商应发挥的作用的是( )。

  A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率

  C.提供信息服务 D.防止股价波动

  二、证券经纪业务的特点(熟悉)

  (一)业务对象的广泛性

  所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。

  (二)证券经纪商的中介性

  (三)客户指令的权威性

  在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。

  证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。

  证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化,即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令,也应事先征得委托人的同意。

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