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证券从业资格考试
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2011证券从业考试《证券交易》第一章重点(1)

  一、证券交易的概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征

  1.证券交易的概念

  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

  证券交易与证券发行的关系:

  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

  2.证券交易的特征

  主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

  (二)我国证券交易市场发展历程

  

我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。

11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。

12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。

13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。

  (三)证券交易的原则

  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。

  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。

  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。

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