2011证券从业考试《证券交易》第一章重点(1)

　　一、证券交易的概念及原则

　　（一）证券交易的概念及其特征

　　1.证券交易的概念

　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　证券交易与证券发行的关系：

　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　2.证券交易的特征

　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

　　（二）我国证券交易市场发展历程

　　（三）证券交易的原则

　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。