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证券从业资格考试
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2011证券交易辅导:证券经纪业务(6)

  (2)债券报价

  债券计息的原则:算头不算尾(重点把握)

  全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

  净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。

  目前,从2002年3月25日开始,国债交易率先采用净价交易。

  应计利息=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

  债券交易计息原则是“算头不算尾”,即“起息日”当天计算利息,“到期日”当天不计算利息。交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内的应计利息额。若债券持有到期,则应计利息额是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日当日)的应计利息额。

  【教材例题】某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为:

  应计利息额=100×5%÷365×136=1.86元

  注意:上交所和深交所公司债券的现货交易也采用净价交易原则。

  在申报价格最小变动单位方面,《上海证券交易所交易规则》规定:A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金、权证交易为0.001元人民币,B股交易为0.001美元,债券质押式回购交易为0.005元。《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币,B股交易为0.01港元。另外,根据需要,证券交易所可调整。

  7.时间

  8.有效期

  委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

  我国现行规定的委托期为当日有效。

  9.签名

  10.其他内容

  【例11·多选题】委托的基本要素包括( )。

  A.证券账号        B.证券品种

  C.委托价格        D.委托数量

  【答案】ABCD

  【例12·多选题】采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

  A.限价卖出证券        B.高于限价卖出证券

  C.低于限价卖出证券      D.限价买入证券

  【答案】ABD

  (二)委托形式

  柜台委托和非柜台委托

  1.柜台委托

  委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台委托。

  2.非柜台委托

  主要有电话委托、自助终端委托、网上委托、传真委托和函电委托

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