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证券从业资格考试
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2011证券从业资格考试《证券交易》辅导讲义(4)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《证券交易》辅导讲义,帮助考生夯实基础,更好地理解知识点。

  查看汇总:2011证券从业资格考试《证券交易》辅导讲义汇总

  第二节 证券账户和证券托管(原第三章第一节)

  一、证券账户管理

  (账户包括资金账户和证券账户,资金账户在后面有关证券经纪业务中进一步论述。)

  证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

  开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

  中国结算公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

  开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

  【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

  『正确答案』A

  (一)证券账户的种类(掌握)

  一是按照交易场所划分,分为上海证券账户和深圳证券账户。

  二是按照账户用途划分,分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。

  1.人民币普通股票账户-A股账户

  其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

  A股账户按持有人分为:自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

  A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

  2.人民币特种股票账户

  人民币特种股票账户简称B股账户,是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

  B股账户按持有人可以分为:境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

  3.证券投资基金账户

  简称“基金账户”,用于买卖上市基金的一种专用型账户。

  基金账户是随着我国证券投资基金的发展,为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。

  【例题】按( )划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

  A.交易金额    B.账户用途

  C.交易场所    D.投资者种类

  『正确答案』C

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