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证券从业资格考试
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2011证券从业资格考试《证券交易》课堂笔记(9)

  第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范

  一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求

  证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。

  营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

  例2-23(2010年3月单选题)下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

  A.双方权利义务和风险提示

  B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

  C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

  D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

  【参考答案】D

  二、证券营业部经纪业务的基本操作规范

  证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

  (一)经纪业务操作规范管理的一般要求

  1.前后台分离和岗位分离。

  2.重要岗位专人负责,严格操作权限管理。

  3.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务。

  4.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。

  营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。

  5.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。

  (二)经纪业务主要环节的操作规范

  1.证券账户管理

  证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  2.资金账户管理

  资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

  3.证券委托买卖。

  (1)柜台委托。客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单,按照委托单标明的各项内容,完整、详细、正确地填写,且必须当面签署姓名。委托柜台应严格按照时间优先的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。

  (2)非柜台委托。非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

  4.清算交割。

  营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单,并将交割单交给客户;若不相符,则核对委托柜保存的委托单。确属营业部操作性差错,则需根据金额大小上报柜台主管或营业部负责人,并按照差错处理规定处理。

  例2-26(2010年3月单选题)下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。

  A.股票 B.基金

  C.无纸化国债 D.凭证式国债

  【参考答案】D

  例2-27(2010年3月判断题)证券账户一旦遗失,可按规定要求办理挂失手续。( )

  【参考答案】√

 

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