(四)日常管理

　　证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

　　证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　(五)监督检查和纪律处分

　　1.监督检查。

　　证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示。(2)书面警示。(3)要求整改。(4)约见谈话。(5)专项调查。(6)暂停受理或者办理相关业务。(7)提请中国证监会处理。

　　2.纪律处分。

　　证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评。(2)在中国证监会制定媒体上公开谴责。(3)暂停或者限制交易。(4)取消交易权限。(5)取消会员资格。

　　会员受到上述第(3)、(4)、(5)项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

　　另外，根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

　　例1-24(2010年3月多选题)我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取( )等措施。

　　A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理

　　C.罚款 D.口头警示

　　【参考答案】AD

　　(六)特别会员的管理(重点)

　　1.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以申请成为特别会员。

　　2.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件

　　(1)依法设立且满1年。

　　(2)承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管。

　　(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩。

　　(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

　　申请重点条件：依法设立且满1年;最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

　　3.特别会员享有的权利有

　　(1)列席证券交易所会员大会。

　　(2)向证券交易所提出相关建议。

　　(3)接受证券交易所提供的相关服务。

　　4.特别会员应承担的义务有

　　(1)遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定。

　　(2)执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查、提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。

　　(3)及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。

　　(4)按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用。

　　特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。

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