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证券从业资格考试
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2011证券从业资格考试《证券交易》课堂笔记(3)

  第三节 证券交易所的会员和席位

  一、会员制度

  上海、深圳证券交易所都采用会员制度。

  证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

  普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。

  例1-16(2010年3月多选题)证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则内容包括( )等。

  A.会员资格管理

  B.席位与交易权限管理

  C.证券交易及相关业务管理

  D.日常管理

  【参考答案】ABCD

  (一)会员资格

  证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定人会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:

  (1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。

  (2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。

  (3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。

  (4)承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费。

  (5)证券交易所要求的其他条件。

  具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

  例1-17(2010年3月多选题)一般来说,证券交易所从证券公司的( )方面规定人会的条件。

  A.经营范围

  B.人员素质

  C.组织机构

  D.注册资本

  【参考答案】ABC

  (二)会员的权利与义务(重点把握)

  1.会员的权利

  会员的权利主要包括:(1)参加会员大会。(2)有选举权和被选举权。(3)对证券交易所事务的提议权和表决权。(4)参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务。(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。(6)按规定转让交易席位等。

  2.会员的义务

  会员的义务主要包括:(1)遵守国家的有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议。(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。

  (三)会员资格的申请与审批

  证券公司应报送一系列材料,申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的,向该证券公司颁发会员资格证书,并予以公告。

  例1-20(2010年3月多选题)证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。

  A.申请书

  B.设立的批准文件

  C.章程及主要业务规章制度

  D.证券业务负责人的简历

  【参考答案】ABC

  例1-21(2010年3月判断题)任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( )

  【参考答案】×

 

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