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证券从业资格考试
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2011证券从业资格考试《证券交易》考点记忆(15)

  第四节 代办股份转让

  一、代办股份转让的概念和业务范围

  (一)代办股份转让的概念

  2001.6.12中国证券业协会 2002.12.27《试行》

  代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。

  我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期,主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通的问题,以后从证券交易所退市的股票,也可以进入这一系统进行转让。

  (二)代办股份转让业务范围

  主办券商业务可以分为主办业务和代办业务。

  1、主办业务范围

  ⑴对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务;

  ⑵办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜;

  ⑶发布关于所推荐股份转让公司的分析报告;【10个工作日;5个工作日】

  ⑷指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息;

  ⑸对股份转让业务中出现的问题 ,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案,重大事项应立即报告协会;

  ⑹根据协会要求,调查或协助调查指定事项;

  ⑺协会许可的其他业务。

  2、代办业务范围

  ⑴开立非上市股份有限公司股份转让账户;

  ⑵受托办理股份转让公司股权确认事宜;

  ⑶向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;

  ⑷根据转会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;

  ⑸协会许可的其他业务。

  二、代办股份转让的资格条件

  (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件【12】

  4、最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;

  6、最近2年不存在重大违法违规行为;

  8、设置代办股份转让管理部门,由公司副总经理以上的高管负责日常管理,至少配2名承销资格人员,其余均有从业资格;

  9、具有20家以上的营业部,且布局合理;

  (二)股份转让公司委托代办转让应具备的条件

  只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  未依法确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。

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