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证券从业资格考试
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2011证券从业资格考试《证券交易》考点记忆(14)

  第三节 基金、权证和转债的相关操作

  一、开放式基金场内认购、申购与赎回

  深、沪分别于2005年7月13日、7月14日开始实行开放式基金场内的认购、申购与赎回。

  (一)上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务

  1、基金份额的认购。撮合交易时间和大宗交易时间

  投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”。

  在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可更改或撤销,但已受理除外。

  2、基金份额的申购与赎回。撮合交易时间

  “金额申购、份额赎回”

  3、基金份额的转托管。T+2

  开放式基金在开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,不能够申请转托管。

  (二)深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务

  9:15~11:30、13:00~15:00当日15:00前可撤销

  二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回(了解)

  2004年 LOF 深交所

  (一)发售

  一经确认不得撤销。同一交易日可多次认购,每笔认购量1000或其整数倍,且最大不超过99 999 000份

  (二)开放与上市

  封闭期一般不超过3个月。封闭期内,不受理赎回。

  (三)申购与赎回

  “金额申购、份额赎回”

  T+2日份额可用;T+N日赎回资金可用[2≤N≤6]

  (四)交易

  100或其整数倍 最小变动价位0.001元 涨跌幅10%

  (五)转托管

  三、证券交易所交易型开放式指数基金业务(了解)

  2004.11.24上交所2006.2.13深交所ETF

  当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;

  当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出;

  当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;

  当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额。

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