首页考试吧论坛Exam8视线考试商城网络课程模拟考试考友录实用文档求职招聘论文下载
2013中考
法律硕士
2013高考
MBA考试
2013考研
MPA考试
在职研
中科院
考研培训 自学考试 成人高考
四 六 级
GRE考试
攻硕英语
零起点日语
职称英语
口译笔译
申硕英语
零起点韩语
商务英语
日语等级
GMAT考试
公共英语
职称日语
新概念英语
专四专八
博思考试
零起点英语
托福考试
托业考试
零起点法语
雅思考试
成人英语三级
零起点德语
等级考试
华为认证
水平考试
Java认证
职称计算机 微软认证 思科认证 Oracle认证 Linux认证
公 务 员
导游考试
物 流 师
出版资格
单 证 员
报 关 员
外 销 员
价格鉴证
网络编辑
驾 驶 员
报检员
法律顾问
管理咨询
企业培训
社会工作者
银行从业
教师资格
营养师
保险从业
普 通 话
证券从业
跟 单 员
秘书资格
电子商务
期货考试
国际商务
心理咨询
营 销 师
司法考试
国际货运代理人
人力资源管理师
广告师职业水平
卫生资格 执业医师 执业药师 执业护士
会计从业资格
基金从业资格
统计从业资格
经济师
精算师
统计师
会计职称
法律顾问
ACCA考试
注册会计师
资产评估师
审计师考试
高级会计师
注册税务师
国际内审师
理财规划师
美国注册会计师
一级建造师
安全工程师
设备监理师
公路监理师
公路造价师
二级建造师
招标师考试
物业管理师
电气工程师
建筑师考试
造价工程师
注册测绘师
质量工程师
岩土工程师
造价员考试
注册计量师
环保工程师
化工工程师
咨询工程师
结构工程师
城市规划师
材料员考试
监理工程师
房地产估价
土地估价师
安全评价师
房地产经纪人
投资项目管理师
环境影响评价师
土地登记代理人
缤纷校园 实用文档 英语学习 作文大全 求职招聘 论文下载 访谈|游戏
证券从业资格考试
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 复习资料 > 证券交易 > 正文

2011证券从业资格考试《证券交易》考点记忆(6)

2011年第二次证券从业资格考试时间为6月11日-12日,本文“2011证券从业资格考试《证券交易》考点记忆”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  第三节 委托买卖

  一、资金存取

  中国证监会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

  客户交易结算资金第三方存管,是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券;而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户,向客户提供交易结算资金存取服务,并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  原则:“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”

  特点:多银行制;券商是会计,银行是出纳;证银分别保有客户资金明细账,银行提供另路查询和负责总分核对,全封闭银证转帐等。

  按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式,存管银行为投资者开立一般存款账户{资金存取}和交易结算资金管理

  账户{记载投资者证券交易结算资金的变动情况},同时,证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账。

  证券公司客户证券资金台账和存管银行客户交易结算资金管理账户一一对应。

  二、委托指令与委托形式

  (一)委托指令

  基本要素:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

  1、数量:整数委托和零数委托

  注:在我国只在卖出证券时才有零数委托

交易内容

上交所

深交所

买入债券

1手或其整数倍

10张或其整数倍

卖出债券

1手或其整数倍

不足10张部分,应当一次性申报卖出

质押式回购交易

100手或其整数倍

10张或其整数倍

买断式回购交易

1000手或其整数倍

  注——

  上交所:债券交易和债券买断式回购交易1000元面值债券/手,债券质押式回购交易1000元标准券/手;深交所债券交易100元面额/张,100元标准券/张。

  深交所:

  注——【单笔申报最大数量】

交易内容

上交所

深交所

股票、基金、权证

不超过100万股(份)

不超过100万股(份)

债券交易

不超过1万手

不超过10万张

质押式回购交易

不超过1万手

不超过10万张

买断式回购交易

不超过5万手

  2、价格——委托能否成交和盈亏的关键。一般分为市价委托和限价委托。

  2002.3.25起,债券交易采用净价交易。 应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

  ⑴应计利息额:零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额;附息国债是指本付息期

  ⑵票面利率:固定利率国债;浮动利率国债

  ⑶年度天数及已计息天数

  ⑷当票面利率不能被365天整除时,按每百元利息额的精度[8位]计算;交割单四舍五入,留2位

  ⑸计息原则:算头不算尾

  上交所公司债券的现货交易采用净价交易方式,深交所仍采用全价交易。

  ※最小变动价位——

  上交所:A股、债券交易和债券买断式回购<0.01>;基金、权证<0.001>;B股<0.001美元>;债券质押式回购交易<0.005>

  深交所:A股、债券、债券质押式回购交易<0.01>;基金<0.001>;B股<0.01港元>

  (二)委托形式

  1、柜台委托

  2、非柜台委托:电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等

1 2 3 下一页

  编辑推荐

  2001-2010证券从业资格考试《证券交易》真题汇总

  2011年第二次全国证券从业人员资格考试报名时间热点文章

文章搜索
中国最优秀一级建造师名师都在这里!
周红利老师
在线名师:魏伟老师
魏伟老师毕业于奥地利维也纳经济大学,中国社科院MBA硕士研究生...[详细]
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。