首页考试吧论坛Exam8视线考试商城网络课程模拟考试考友录实用文档求职招聘论文下载
2013中考
法律硕士
2013高考
MBA考试
2013考研
MPA考试
在职研
中科院
考研培训 自学考试 成人高考
四 六 级
GRE考试
攻硕英语
零起点日语
职称英语
口译笔译
申硕英语
零起点韩语
商务英语
日语等级
GMAT考试
公共英语
职称日语
新概念英语
专四专八
博思考试
零起点英语
托福考试
托业考试
零起点法语
雅思考试
成人英语三级
零起点德语
等级考试
华为认证
水平考试
Java认证
职称计算机 微软认证 思科认证 Oracle认证 Linux认证
公 务 员
导游考试
物 流 师
出版资格
单 证 员
报 关 员
外 销 员
价格鉴证
网络编辑
驾 驶 员
报检员
法律顾问
管理咨询
企业培训
社会工作者
银行从业
教师资格
营养师
保险从业
普 通 话
证券从业
跟 单 员
秘书资格
电子商务
期货考试
国际商务
心理咨询
营 销 师
司法考试
国际货运代理人
人力资源管理师
广告师职业水平
卫生资格 执业医师 执业药师 执业护士
会计从业资格
基金从业资格
统计从业资格
经济师
精算师
统计师
会计职称
法律顾问
ACCA考试
注册会计师
资产评估师
审计师考试
高级会计师
注册税务师
国际内审师
理财规划师
美国注册会计师
一级建造师
安全工程师
设备监理师
公路监理师
公路造价师
二级建造师
招标师考试
物业管理师
电气工程师
建筑师考试
造价工程师
注册测绘师
质量工程师
岩土工程师
造价员考试
注册计量师
环保工程师
化工工程师
咨询工程师
结构工程师
城市规划师
材料员考试
监理工程师
房地产估价
土地估价师
安全评价师
房地产经纪人
投资项目管理师
环境影响评价师
土地登记代理人
缤纷校园 实用文档 英语学习 作文大全 求职招聘 论文下载 访谈|游戏
证券从业资格考试
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 复习资料 > 证券交易 > 正文

2011证券从业资格考试《证券交易》考点记忆(5)

2011年第二次证券从业资格考试时间为6月11日-12日,本文“2011证券从业资格考试《证券交易》考点记忆”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

  一、证券账户管理

  在我国,证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

  (一)证券账户的种类

  按照交易场所划分,可分为上海证券账户和深证证券账户。

  按照账户用途划分,划分为人民币普通股票账户【A股账户;自然人证券账户{A字头}、一般机构证券账户{B字头}、证券公司自营证券账户、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户{D字头}等】、人民币特种股票账户【B股账户;境内{C90}、境外{C99}】、证券投资基金账户{F字头}和其他账户等。

  {字头指沪市}

  (二)开立证券账户的基本原则

  1、合法性。只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户

  2、真实性。

  (三)开户证券账户的要求

  自然人及一般机构开立证券账户,由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由中国结算公司受理。

  1、境内自然人开户要求。先开立B股资金账户,再开立B股账户

  2、境内法人开户要求。【提交材料】

  3、境外投资者开户要求。

  ⑴一般境外投资者开户要求。外汇资金账户【沪:美元,深:港币】

  ⑵合格境外机构投资者开户要求。委托托管人为其申请开立证券账户

  4、特殊法人机构证券账户开立要求。

  2004.12.01必须直接到登记结算公司办理

  (四)证券账户挂失与补办

  证券账户持有人在挂失补办新号码沪市账户卡前,应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续,并领取该证券营业部出具的证券账户冻结证明。

  (五)证券账户查询

  查询开户资料免收费,查询其他内容则按规定标准收费

  二、证券登记

  证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

  证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等,按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  (一)初始登记

  1、股份登记。首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

  ⑴首次公开发行和增发新股登记

  ⑵送股及公积金转增股本登记。

  送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本

  公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。

  对送股(公积金转增股本)的股份登记,是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。

  证券登记结算公司根据送股申请,于权益登记日登记送股。

  ⑶配股登记。

  权证发行登记

  2、基金登记。

  3、债券登记。

1 2 3 下一页

  编辑推荐

  2001-2010证券从业资格考试《证券交易》真题汇总

  2011年第二次全国证券从业人员资格考试报名时间热点文章

文章搜索
中国最优秀一级建造师名师都在这里!
周红利老师
在线名师:魏伟老师
魏伟老师毕业于奥地利维也纳经济大学,中国社科院MBA硕士研究生...[详细]
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。