首页考试吧论坛Exam8视线考试商城网络课程模拟考试考友录实用文档求职招聘论文下载
2013中考
法律硕士
2013高考
MBA考试
2013考研
MPA考试
在职研
中科院
考研培训 自学考试 成人高考
四 六 级
GRE考试
攻硕英语
零起点日语
职称英语
口译笔译
申硕英语
零起点韩语
商务英语
日语等级
GMAT考试
公共英语
职称日语
新概念英语
专四专八
博思考试
零起点英语
托福考试
托业考试
零起点法语
雅思考试
成人英语三级
零起点德语
等级考试
华为认证
水平考试
Java认证
职称计算机 微软认证 思科认证 Oracle认证 Linux认证
公 务 员
导游考试
物 流 师
出版资格
单 证 员
报 关 员
外 销 员
价格鉴证
网络编辑
驾 驶 员
报检员
法律顾问
管理咨询
企业培训
社会工作者
银行从业
教师资格
营养师
保险从业
普 通 话
证券从业
跟 单 员
秘书资格
电子商务
期货考试
国际商务
心理咨询
营 销 师
司法考试
国际货运代理人
人力资源管理师
广告师职业水平
卫生资格 执业医师 执业药师 执业护士
会计从业资格
基金从业资格
统计从业资格
经济师
精算师
统计师
会计职称
法律顾问
ACCA考试
注册会计师
资产评估师
审计师考试
高级会计师
注册税务师
国际内审师
理财规划师
美国注册会计师
一级建造师
安全工程师
设备监理师
公路监理师
公路造价师
二级建造师
招标师考试
物业管理师
电气工程师
建筑师考试
造价工程师
注册测绘师
质量工程师
岩土工程师
造价员考试
注册计量师
环保工程师
化工工程师
咨询工程师
结构工程师
城市规划师
材料员考试
监理工程师
房地产估价
土地估价师
安全评价师
房地产经纪人
投资项目管理师
环境影响评价师
土地登记代理人
缤纷校园 实用文档 英语学习 作文大全 求职招聘 论文下载 访谈|游戏
证券从业资格考试
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 复习资料 > 证券交易 > 正文

2011证券从业资格考试《证券交易》强化考点(1)

2011年第一次证券从业资格考试时间为3月5日、6日,考试吧提供了“2011证券从业资格考试《证券交易》强化考点”可以帮助大家巩固强化知识点,查漏补缺!

  第一章 证券交易概述

  第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

  一、证券交易的概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征

  1.证券交易的概念

  ▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

  ▲证券交易与证券发行的关系:

  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

  2.证券交易的特征

  ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。  (二)我国证券交易市场发展历程

我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。
11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。
13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。

  (三)证券交易的原则 

  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。

  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。

  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。

  二、证券交易基本要素

  (一)证券交易的种类

  按交易对象品种划分四种:股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

  证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

  1.股票交易

  ▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。

  ▲股票交易可以在证券交易所中进行,也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易,后者的常见形式是柜台交易。

  2.债券交易

  ▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。

  ▲按发行主体来划分,债券主要有三大类:政府债券、金融债券、公司债券。

  3.基金交易

  ▲证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金、由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

  ▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。

  ▲基金分类:开放式基金和封闭式基金。

  ▽封闭式基金

  在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。

  ▽开放式基金

  非上市的开放式基金,投资者是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回。

  上市开放式基金除了申购和赎回,也可以在二级市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

  ▽我国证券市场上交易型开放式指数基金(ETF)代表的是一篮子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数。可以在证券交易所挂牌上市交易,并同时进行基金份额的申购和赎回。

1 2 3 4 5 6 下一页

  编辑推荐

  2011证券从业资格《证券交易》强化习题汇总

  2011年证券从业资格考试模拟试题及答案(2.10)

文章搜索
中国最优秀一级建造师名师都在这里!
周红利老师
在线名师:魏伟老师
魏伟老师毕业于奥地利维也纳经济大学,中国社科院MBA硕士研究生...[详细]
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。