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证券从业资格考试
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2011证券从业资格考试《证券交易》讲义:第五章

根据往年经验,2011年上半证券从业资格考试将采用2010版证券从业资格考试教材及大纲。以下是考试吧针对教材及大纲为各位考生精选的讲义,希望各位考生能认真学习。

  第五章 融资融券业务

  第一节 融资融券业务的含义及资格管理

  一、融资融券业务的含义

  二、融资融券业务资格

  第二节 融资融券的管理

  一、融资融券业务管理的基本原则(重点)

  二、融资融券业务的账户体系

  (一)证券公司的账户体系

  (二)客户的账户体系

  三、融资融券业务客户的申请、征信与选择

  (一)客户的申请

  (二)客户征信调查

  (三)客户的选择标准

  四、融资融券业务合同与风险揭示

  (一)融资融券业务合同内容

  (二)风险揭示

  五、客户开户、提交担保品与授信

  六、融资融券交易操作

  (一)融资融券交易的一般规则

  (二)标的证券

  七、保证金及担保物管理(重点)

  (一)有价证券充抵保证金的计算

  (二)融资融券保证金比例及计算

  (三)保证金可用余额及计算

  (四)客户担保物的监控

  八、权益处理

  (一)对证券发行人的权利的行使

  (二)证券发行人派发红利的处理

  (三)其他权益的处理

  (四)融券交易期间权益的处理

  九、信息披露与报告

  第三节 融资融券业务的风险及其控制

  一、证券公司融资融券业务的风险

  (一)客户信用风险

  (二)市场风险

  (三)业务规模及集中度风险

  (四)业务管理风险

  (五)信息技术风险

  二、证券公司融资融券业务风险的控制

  (一)客户信用风险的控制

  (二)市场风险的控制

  (三)业务规模和集中度风险的控制

  (四)业务管理风险的控制

  (五)信息技术风险的控制

  第四节 融资融券业务的监管和法律责任

  一、 融资融券业务的监管

  (一)交易所的监管

  (二)登记结算机构的监管

  (三)客户信用资金存管银行的监管

  (四)客户查询

  (五)信息公告

  (六)监管机构的监管

  二、 法律责任

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