第三章 经纪业务其他事项

　　本章共分8节

　　第一节 网上发行的申购

　　一、网上发行的概念和类型

　　网上发行的概念

　　网上发行具有经济性、高效性特点。

　　网上发行的类型

　　1、网上竞价发行

　　网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。

　　2、网上定价发行

　　网上定价与竞价发行的区别

　　2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。

　　(3)2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。

　　*二、股票上网发行资金申购程序

　　(一)基本规定

　　1、申购单位及上限

　　2、申购次数

　　3、申购配号

　　4、资金交收

　　(二)操作流程(重点掌握)

　　1、投资者申购

　　2、申购资金冻结

　　3、验资及配号

　　4、摇号抽签

　　5、中签处理

　　6、申购资金解冻

　　7、结算与登记

　　(三)网上发行与网下发行的衔接

　　1、发行公告的刊登

　　2、网上发行与网下发行的回拨

　　3、网下股份登记

　　(四)有关事项的补充规定

　　三、网上增发新股申购特点

　　(一)定价方式

　　(二)申购权及价格的确定

　　(三)优先认购权

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