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2010证券从业考试《证券交易》第7章复习讲义(3)

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券交易》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  (七)定向资产管理业务的投资范围

  ▲定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  ▲证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联关系的公司发行的证券,应当事先以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户未同意的,证券公司不得进行此项投资;客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构,并向证券交易所报告。

  (八)投资管理情况报告与查询

  证券公司应当依照合同约定的时间和方式,向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况。

  (九)业务档案管理

  保存期限不得少于20年。

  【例1】证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  答案:A

  【例2】客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。

  A.现金

  B.房产

  C.资产支持证券

  D.央行票据

  答案:ABC

  【例3】(判断题)证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。( )

  答案:错

  三、定向资产管理合同

  ▲由证券公司、客户、托管机构签订。

  ▲定向资产管理合同应当包括下列基本事项(熟悉):

  1.客户资产的种类和数额。

  2.投资范围、投资限制和投资比例。

  3.投资目标和管理期限。

  4.客户资产的管理方式和管理权限。

  5.各类风险揭示。

  6.资产管理信息的提供及查询方式。

  7.当事人的权利与义务。

  8.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行。

  9.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。

  10.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。

  11.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。

  12.违约责任和纠纷的解决方式。

  13.中国证监会规定的其他事项。

  【例题】集合资产管理合同由( )共同签署。

  A.证券交易所

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券公司

  答案:BCD

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