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2010证券从业考试《证券交易》第5章复习讲义(3)

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券交易》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  【例2】根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有( )。

  A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

  B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权

  C.标的证券停牌的,权证可以不停牌

  D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算

  答案:CD

  (二)权证的行权

  ▲权证持有人行权的,应委托证券公司(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

  ▲上海证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。

  ▲当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。

  ▲权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金。其中,标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。【补充】价内权证:指权证持有人行权时,权证行权价格低于标的证券结算价格的认购权证;或者标的证券结算价格低于权证行权价格的认沽权证。当出现价内权证的时候,行权可以获利。

  ▲权证行权采用证券给付方式结算的,认购权证的持有人行权时,应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款,并获得标的证券;认沽权证的持有人行权时,应交付标的证券,并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。也就是说,投资者可选择自行申报行权,或于权证到期前委托证券经纪商代为办理行权。

  ▲权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。

  【例1】(判断题)权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金。( )

  答案:对

  【例2】采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  答案:D

  【例3】权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的( )。

  A.0.01%

  B.0.05%

  C.0.1%

  D.0.15%

  答案:B

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