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2010证券从业资格考试《证券交易》复习讲义(2)

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券交易》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  (二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定

  证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量

交易内容

上海证券交易所

深圳证券交易

买入股票、基金、权证

100股(份)或其整数倍

100股(份)或其整数倍

卖出股票、基金、权证

余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出

余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出

买入债券

1手或其整数倍(1手是1000元面值)

10张或其整数倍(1张是100元面值)

卖出债券

1手或其整数倍

余额不足10张部分,应当一次性申报卖出

债券质押式回购

100手或其整数倍

10张或其整数倍

债券买断式回购交易

1000手或其整数倍

 

  注:上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手,债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为1张,债券质押式回购以100元标准券为1张。

  (三)上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定

  1.委托价格限制形式。从委托价格的限制形式看,可以将委托分为市价委托和限价委托。

  ▲市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

  优点是:没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高。

  缺点是:只有在委托执行后才知道实际的执行价格。尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券,但成交价格有时会不尽如人意,尤其是当市场价格变动较快时。

  ▲限价委托必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。

  优点是:证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于投资者实现预期投资计划,谋求最大利益。

  缺点是:限价委托成交速度慢,有时甚至无法成交。

  (1)上海证券交易所市价申报类型:

  ①最优5档即时成交剩余撤销申报,即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分自动撤销。

  ②最优5档即时成交剩余转限价申报,即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的,该申报撤销。

  ③上海证券交易所规定的其他方式。

  (2)深圳市价证券交易所市价申报类型:

  ①对手方最优价格。

  ②本方最优价格。

  ③最优5档即时成交剩余撤销。

  ④即时成交剩余撤销。

  ⑤全额成交或撤销委托。

  ⑥深圳证券交易所规定的其他类型。

  【例题】以下( )是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

  A.对手方最优价格申报

  B.本方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余撤销申报

  D.最优5档即时成交剩余转限价申报

  答案:C

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