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证券从业资格考试
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2010证券从业资格考试《证券交易》考点串讲(9)

  第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范(1-2)

  第一节 证券业从业人员的资格管理

  1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员,可分为管理人员和专业人员两类。

  2、从业人员的资格种类:第一,证券承销从业资格;第二,证券经纪从业资格;第三,证券投资咨询从业资格。

  3、高级管理人员的从业资格,证券从业人员的从业资格。

  4、证券业从业人员资格考试与注册制度,资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定,注册和资格维持。

  第二节 证券从业从业人员的行为准则

  1、证券从业人员行为规范的作用:第一,规范证券业从业人员的业务行为,保证证券市场的良好秩序,促进证券业的健康发展;第二,提高证券业从业人员的业务素质,完善从业人员的人格,建立高素质的从业人员队伍;第三,健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制,树立证券业良好的职业风气和职业形象。

  2、证券业从业人员行为规范的内容:第一,正直诚信;第二,勤勉尽责;第三,廉洁保密;第四,自律守法。

  3、证券业从业人员的行为准则:第一,保证性行为;第二,禁止性行为。

 

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