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2010年证券从业考试《证券交易》必看考点(3)

考试吧总结了2010年证券从业考试《证券交易》各章的必看考点,希望对考生备考有所帮助。

  知识点308(P118-121):股东大会网络投票。

  召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中说明是否进行网络投票。若涉及重大消息,公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  上海网络投票基于交易系统,深证网络投票基于交易系统和互联网。

  1、上海系统投票:(1)设置专用的投票代码。(2)买卖方向选择买入。(3)申报价格代表议案,1元代表议案一,2代表议案二,以此类推,99代表所有议案,2.01代表议案组二下的第一个议案,以此类推,2.00代表议案组二所有议案。(4)申报股数代表表决意见,申报1代表同意,2代表反对,3代表弃权。采用累计投票制的议案,选举票数超过1亿票的,应通过现场进行表决。(5)多次申报的,以第一次申报为准。(6)一家公司A、B股分别投票。

  2、深证系统投票:(1)投票代码为“36+原证券代码的后四位”。其他同上海。

  中国结算公司的网络投票基于互联网。第一步网上注册,第二部营业部柜台激活。网址“www.chinaclear.cn”。

  知识点309(P121-124):开放式基金场内认购、申购与赎回。

  一般而言,开放式基金的申购与赎回是在场外进行的。2005年后,场内认购、申购与赎回开始施行。办理上海开放式基金场内认购等应使用上海证券账户(包括上海A股账户或证券投资基金账户),办理场外认购等使用上海开放式基金账户。最低认购金额基础上,100元整数倍认购,单笔不超过1亿少100份。

  投资者可以将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。均T日转,T+2日可查询。

  知识点310(P124-129):LOF基金的认购、申购、赎回

  投资者在场内认购应持深圳账户或证券投资基金账户,场外认购通过深圳开放式基金账户。。每笔认购必须为1000的整数倍,最大不超过10亿少1000份。基金合同生效后进入封闭期,封闭期一般不超过3个月,封闭期内,基金不受理赎回。

  □申购费率采用外扣法,申购份额保留到整数位,零碎份额对应的资金返还投资者资金账户。

  例如:某投资场内投资1万元申购,申购费率为1.50%,当日份额净值为1.0250。则:净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22;申购手续费=10000-9852.22=147.78;申购份额=9852.22/1.0250=9611.92份;实际净申购金额=9611*1.0250=9851.28;退款额=10000-9851.28-147.78=0.94。

  T日申报基金申购、赎回,T+2日起,申购份额可用,T+N日(N为合同约定赎回资金交收周期,2≤N≤6)

  上市开放式基金在交易所交易规则同封闭式基金。

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