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2010证券从业考试《证券交易》复习摘要:第二章

考试吧特整理了证券从业考试《证券交易》各章的复习摘要,帮助考生备战2010年证券从业考试。
第 1 页:第一节 证券经纪业务的含义和特点
第 3 页:第二节 证券经纪关系的确立
第 6 页:第三节 委托买卖 (重点、难点)
第 10 页:第四节 竞价与成交
第 14 页:第五节 证券公司与客户之间的清算和交收
第 15 页:第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第 23 页:第七节 证券经纪业务的风险及其防范

  第二章 证券经纪业务

  考情分析

  在历年的考试中,本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现,是重点章节。

  此章共分为七节,与旧教材第二章相比有较大变化,主要体现在以下两个方面:

  1.结构调整方面:将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的第三章“经纪业务相关实务”中,原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易行为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的第八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”,将旧教材中知识点“证券经纪关系的建立”独立成本章第二节。

  通过对本章的结构调整我们可以看出,监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围。

  2.内容删减方面:

  (1)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容,明确了经纪关系建立的流程,新增了客户交易结算资金第三方存管的具体操作流程

  (2)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中,细化了证券公司与客户之间资金清算与交收的具体流程,此处内容可能成为一个新的考点

  (3)第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中,将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”,并且增加了很多违反各类风险的情形,这是重要考点。

  第一节 证券经纪业务的含义和特点

  主要考点:证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作用

  一、证券经纪业务的含义和特点

  (一)证券经纪业务的基本含义 (经纪即中介的意思,简而言之就是受客委托,代客买卖)

  1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

  2.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)

  3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

  4.在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

  5.证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

  证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。

  6.证券经纪商的作用:

  (1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。

  (2)提供信息服务。

  证券经纪商提供咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

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