文章责编:柳絮随风
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二、多项选择题
1、证券公司从事客户资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( )
A、办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;
B、办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产;
C、设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;
D、设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
2、证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为
A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;
B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;
C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益;
D、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。
3、证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为
A、内幕交易;B、操纵市场;
C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
三、判断题
1、与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。(F)
2、证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益像代理手续费那样稳定。(F)
3、证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。(F)
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