证券资格考试复习资料－证券交易各章重点

第一章 证券交易概述（1-2）　　　　　　　　　　　　　　
　　第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所　　　　　　　　　　　　　　　
　　一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系：相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
　　二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正：“三公”原则的含义。
　　三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
　　四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
　　五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
　　六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
　　七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。　　　　　　　　　　　　　

　　第二节 证券交易所的会员和席位　　　　　　　　　　　　　
　　一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
　　二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
　　三、交易席位的含义；交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位；在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（A股席位）和特别席位（B股席位）；在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；各种席位的含义及特点。
　　四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费；取得席位的程序：向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件；取得席位的批准；交易席位的使用。　　　　　　　　　　　　　　

第二章 证券经纪业务（1-10）　　　　　　　　　　　　　　

　　第一节 证券经纪业务的含义和特点
　　一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。
　　二、不能成为证券交易委托人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必须具备的条件；经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。
　　三、委托人的权利与义务；证券经纪商的权利与义务；证券经纪业务中的禁止行为；证券经纪业务的特点。　　　　　　　　　　　　　　　

　　第二节 登记存管
　　一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的基本原则：合法性、真实性；自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的申请；新股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。
　　二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易；深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。　　　　　　　　　　　　　　　

　　第三节 委托买卖　　　　　　　　　　　　　　
　　一、开设资金账户的要求；办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。
　　二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容；委托形式：柜台委托和非柜台委托；非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。
　　三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；委托撤销的条件及程序。　　　　　　　　　　　　　　　
   
　　第四节 竞价成交
　　一、竞价原则：价格优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、连续竞价；集合竞价确定成交价的原则；连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。
　　二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。
   
　　第五节 B股交易
　　一、 B股交易的特点；中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。
　　二、 B股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。
   
　　第六节 网上发行的申购
　　一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售；网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。
　　二、网上竞价发行的申购程序；网上定价发行的申购程序；网上定价市值配售的申购程序。
　　三、 网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。
  
　　第七节 认购配股缴款
　　一、配股权证的派发、登记、托管及认购；上海证券交易所及深圳证券交易所。认购配股缴款的操作流程。
　　二、可转换债券转股的操作流程。
  
　　第八节 分红派息
　　一、 分红派息的概念；
　　二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。
  
　　第九节 交易费用
　　一、 交易费用的构成：委托手续费、佣金、过户费、印花税。
　　二、各项交易费用的定义及收费标准。
  
　　第十节 证券经纪业务的管理与监督
　　一、 证券经纪业务管理的基本要求；证券经纪业务操作制度各种规定的含义。
　　二、证券经纪业务的监督与检查：证券公司的自我监管，证券交易所监管；证券监管部门的监管。