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2013年证券从业《投资分析》考前章节讲义9

来源:考试吧 2013-11-5 10:16:44 要考试,上考试吧! 证券从业万题库

  第三节 我国的证券分析师自律性组织

  一、建立我国的证券分析师自律性组织的必要性

  二、我国的证券分析师自律性组织及其任务

  我国证券分析师自律组织--中国证券业协会证券投资分析师专业委员会,简称SAAC,成立于2000年7月。

  2000年7月5日制定了《专业委员会章程》《管理暂行办法》《职业道德守则》。

  中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会,并在同年11月的ACIIA理事会上,正式加入国际注册分析师协会,并当选为该组织的理事会理事。

  第四节 我国证券分析师职业规范

  一、证券分析师职业道德的十六字原则

  独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

  二、证券分析师职业责任

  三、证券分析师执业纪律

  四、投资咨询业务的操作规则

  (一)《证券法》

  (二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  (三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

  (四)《证券公司内部控制指引》

  证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。

  其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。

  (五)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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