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证券从业考试《证券发行与承销》课堂笔记(2)

 

  (二)个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料

  1.申请报告。

  2.个人简历、身份证明文件和学历学位证书。

  3.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。

  4.证券业执业证书。

  5.从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明。

  6.保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。

  7.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字。

  8.中国证监会要求的其他材料。

  三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准

  中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理

  (一)保荐机构的注册登记事项

  1.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。

  2.保荐机构的主要股东情况。

  3.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。

  4.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。

  5.保荐机构的保荐业务部门负责人情况。

  6.保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。

  7.保荐机构的执业情况。

  8.中国证监会要求的其他事项。

  (二)保荐代表人的注册登记事项

  1.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

  2.保荐代表人的联系电话、通讯地址。

  3.保荐代表人的任职机构、职务。

  4.保荐代表人的学习和工作经历。

  5.保荐代表人的执业情况。

  6.中国证监会要求的其他事项。

  (三)保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更

  保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

  保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。

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