第二节 投资银行业务资格
【考试要求】
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。
【考试重点】
保荐机构和保荐代表人的资格条件,国债的承销业务资格。
【基本内容】
证券公司的资本金要求
证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责
1.首次公开发行股票并上市。
2.上市公司发行新股、可转换公司债券。
3.中国证监会认定的其他情形。
注意: 同次发行的证券的发行保荐和上市保荐由同一保荐机构承担;证券规模达到一定数量,可联合保荐,但保荐机构不得超过2家;证券发行的主承销商可由该保荐机构担任或者由其他保荐机构与之共同担任。
双保机制。
一、保荐机构的资格
1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。
4.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
6.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
二、保荐代表人的资格
1.具备3年以上保荐相关业务经历。
2.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
3.参加胜任能力考试且成绩合格有效(定期参加培训)。
4.诚实守信且最近3年内未受到中国证监会处罚。
5.未负有数额较大到期未清偿的债务。
6.证监会规定的其他情形。
注意:个人如果取得保荐代表人资格后,应持续具备4-6项。
三、证监会核准时间和管理形式
●保荐机构:45个工作日。
●保荐代表人:20个工作日(申请期间,若有变动,应在变化之日起2日内提交),若撤销,6个月内不再受理。
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