第四节 上市公司组织机构的特别规定

　　一、上市公司股东大会的特别规定

　　(一)股东大会的特别职权

　　上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

　　根据《公司法》规定，上市公司股东大会除拥有股东大会的职权外，还拥有如下其他职权：

　　1.审议批准如下担保事项：(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;(2)公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保; (3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;(4)单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保; (5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

　　2.审议公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的事项。

　　3.审议批准变更募集资金用途事项。

　　4.审议股权激励计划。

　　5.审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

　　其中，公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30%的;股权激励计划和法律、行政法规或《上市公司章程指引》规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计人有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。

　　(二)上市公司选举董事、监事的累积投票制度

　　股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

　　二、上市公司董事和董事会的特别规定

　　(一)董事义务的特别规定

　　1.忠实义务。

　　董事对公司负有的其他忠实义务有：(1)不得利用其关联关系损害公司利益;(2)法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。董事违反此规定所得的收入应当归公司所有;给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　2.勤勉义务。

　　董事对公司负有的其他勤勉义务有：(1)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围;(2)应公平对待所有股东;(3)及时了解公司业务经营管理状况;(4)应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、完整;(5)应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;(6)法律、行政法规、部门规章及《上市公司章程指引》规定的其他勤勉义务。

　　(二)上市公司设立独立董事

　　1.担任独董的条件

　　根据法律法规规定，具备担任上市公司董事的资格;具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性;具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章和规则;具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验;公司章程规定的其他条件。

　　不得担任独立董事的人员：(1)在上市公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属;(3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属;(4)最近1年内曾具有前3项所列举情形的人员;(5)为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员;(6)公司章程规定的其他人员;(7)证监会认定的其他人员。

　　2.独立董事的提名、选举和更换

　　上市公司董事会、监事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提名独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

　　在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司应将所有被提名人的有关材料报送证监会、公司所在地证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。对证监会持有异议的被提名人，公司可将其列为董事候选人，但不得列为独立董事候选人。

　　独立董事的每届任期与董事任期相同，连选可以连任，但连任时间不得超过6年。

　　独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

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