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2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案

来源:考试吧 2013-9-12 11:04:30 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案

  38.存托凭证的优点为__ABC__。

  A.市场容量大

  B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低

  C.避开直接发行股票或债券的法律要求

  D.利息率较低

  40.金融商品的基本特性为__ACD__。

  A.同质性

  B.多样性

  C.价格的易变性

  D.耐久性

  43.证券交易所的管理制度包括_ABC___几个方面。

  A.对证券上市公司的管理

  B.对证券交易行为的管理

  C.对场内证券交易商的管理

  D.对投资者的管理

  46.证券交易所的会员大会的职权包括__ABC__。

  A.制定和修改证券交易所章程

  B.选举和罢免会员理事

  C.审议和通过理事会。总经理的工作报告

  D.审定对会员的接纳

  48.属于证券服务机构的公司有__BC__。

  A.证券公司

  B.证券登记结算公司

  C.证券投资咨询公司

  D.保险公司

  51在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为__ABC__。

  A.代理原则

  B.效率原则

  C.公开、公正、公平原则

  D.勤勉原则

  53.在信息披露时的基本要求为__ABC__。

  A.全面性

  B.真实性

  C.时效性

  D.公正性

  54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事__BCD__行为。

  A.向客户提供买卖股票的咨询

  B.代理委托人从事证券投资

  C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

  D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

  56.公司合并可以采取__AB__和____两种方式。

  A.吸收合并

  B.新设合并

  C.吞并合并

  D.分立合并

  58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为__AC__。

  A.专业人员

  B.专职人员

  C.管理人员

  D.执业人员

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