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2017年11月证券从业《基础知识》考试真题及答案(31-37题)

来源:考试吧 2018-02-11 12:54:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2017年11月证券从业《基础知识》考试真题及答案(31-37题)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”。

  注:本试题及答案采自网络~

2017年11月证券从业《基础知识》考试真题及答案(31-37题)

  31、目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是()

  A.网下网上同时累计投标询价

  B.网上网下同时定价发行

  C.上网竞价发行

  D.网上定价发行与网下累计投标询价配售相结合

  答案:B

  解析:增发有网上定价发行与网下配售相结合的方式,网下网上同时定价发行方式以及中国证监会认可的其他形式,其中,网下网上同时定价发行方式是目前通常的增发方式。

  考点

  新股公开发行增发的特别规定

  32、下列关于资产证券化的说法,错误的是()

  A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人

  B.按证券化产品的基础资产不同,可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化

  C.最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)

  D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券

  答案:B

  解析:根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

  33、指导我国证券市场健康发展的八字方针是()

  A.法制、监管、自律、规范

  B.公平、公开、公正、诚信

  C.公平、公开、公正、守信

  D.法制、监管、规范、发展

  答案:A

  解析:我国及时总结证券市场发展的经验教训,确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针,初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

  34、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()

  A.债权人的责任

  B.债权人的权利

  C.股东的权利

  D.债权人的义务

  答案:C

  解析:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样.在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债券的持有人可以在约定期限内,按预定的转换价格转换成公司的股份,以分享公司业绩增长带来的收益。

  35、下列不属于证券交易所交易系统的是()

  A.撮合主机

  B.参与者交易业务单元或交易单元

  C.交易所报盘系统

  D.柜台终端

  答案:B

  36、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》,企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的()

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  答案:B

  解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》,企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  37、公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  答案:B

  解析:申请股票上市,公开发行股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例10%以上。

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