21.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(　　)。

　　A.限价卖出证券

　　B.高于限价卖出证券

　　C.低于限价卖出证券

　　D.限价买人证券

　　22.自助委托的方式包括(　　)委托。

　　A.磁卡

　　B.电脑自助

　　C.远程终端

　　D.传真

　　23.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的(　　)。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.一致性

　　D.及时性

　　24.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的(　　)解冻。

　　A.资金

　　B.证券

　　C.账户

　　D.股东卡

　　25.对新进入的一个买进有效委托，(　　)。

　　A.若不能成交则进入买人委托队列等待成交

　　B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

　　C.若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

　　D.若成交，其成交价格取卖方叫价

　　26.根据沪深证券交易所现行规定，B股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出(　　)。

　　A.已买入未交收的股票

　　B.已买入已交收的股票

　　C.未买入未交收的股票

　　D.未买入已交收的股票

　　27.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是(　　)。

　　A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性;

　　B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

　　C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

　　D.优点是：股价稳定

　　28.下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是(　　)。

　　A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

　　C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

　　D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股

　　29.网上定价市值配售申购时，(　　)。

　　A.每10000元市值可申购1000股

　　B.申购单位为1000股

　　C.投资者自愿申购，无需预先缴款

　　D.按上市流通市值确定申购权

　　30.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括(　　)。

　　A.印花税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.手续费

　　31.可转换债券的转股价格因公司(　　)进行调整。

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　32.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中(　　)是正确的。

　　A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

　　B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

　　C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

　　D.红股于(R+2)日直接记人股东证券账户

　　33.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(　　)。

　　A.审查代理协议的格式及其合法性

　　B.检查执行客户委托的情况

　　C.抽查会员的财务状况

　　D.全面检查会员遵守法律法规情况

　　34.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是(　　)。

　　A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券

　　B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种

　　C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖

　　D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

　　35.根据有关规定，证券经营机构申请自营业务资格，须向证监会报送的文件包括( )。

　　A.证监会统一印制的”经营证券自营业务资格申请表”

　　B.工商行政管理部颁发的”企业法人营业执照(副本)”

　　C.法定代表人、主要负责人及主要业务人员的”证券从业人员资格证书”或简历、专业证书等

　　D.前3年的证券业务经营情况说明

　　36.( )属于证券经营机构的禁止行为。

　　A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

　　B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

　　C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

　　D.委托其它证券经营机构代为买卖证券的行为

　　37.在以下说法中，( )是正确的。

　　A.钱货两清又称款券两讫

　　B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生

　　C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

　　D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

　　38.下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。

　　A.证券账户、结算账户的设立

　　B.证券的托管与过户

　　C .证券持有人名册登记

　　D.受投资人的委托派发权益

　　39.计算证券公司结算头寸账户T日清算应收(付)金额涉及的项目有( )。

　　A.交易经手费

　　B.派息费

　　C.印花税

　　D.配股扣款

　　40.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。

　　A.证券登记结算机构集中办理

　　B.证券经营机构自行办理

　　C.银行代理出纳

　　D.银行代理交收

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