116、 投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　117、 配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国结算公司深圳分公司都要在T+7日进行除权。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：根据深圳证券交易所规定，配股缴款结束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。如果配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)进行除权;如果配股发行不成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)不进行除权。

　　118、 证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　119、 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10% ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　120、 证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

　　121、 股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

　　122、 股份转让中申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土10%。 (

　　)

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　123、 代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　124、 通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日晚，中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据，自T+I日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

　　125、 我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　126、 网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　127、 证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　128、 上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。

　　129、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10% ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　130、 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

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