14.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

　　A.特级铜期货标准合同 B.特级铝期货标准合同

　　C.特级锡期货标准合同 D.特级铅期货标准合同

　　【答案】B

　　【解析】1990年，国家允许在有条件的大城市建立证券交易所。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。总体上看，中国资本市场的萌生源于中国经济转轨过程中企业和公众的内生需求。

　　15.1999—2007年是我国证券市场的( )。

　　A.探索起步时期 B.萌芽期

　　C.形成和初步发展期 D.规范发展时期

　　【答案】D

　　【解析】1978—1992年是新中国资本市场的萌生期;1993—1998年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期;1999—2007年是我国资本市场的进一步规范和发展期。

　　16.下列各项不属于促进资本市场稳定发展措施的是( )。

　　A.完善证券发行上市核准制度 B.拓宽证券公司融资渠道

　　C.积极稳妥解决股权分置问题 D.完善资本市场监管制度

　　【答案】D

　　【解析】进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展应采取的措施包括：①完善证券发行上市核准制度;②拓宽证券公司融资渠道;③积极稳妥解决股权分置问题;④完善资本市场税收政策。

　　17.指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

　　A.公开、公平、公正、诚信 B.法制、监管、自律、规范C.法制、监管、规范、发展 D.公开、公开、公正、守信

　　【答案】B

　　【解析】推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想是以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实党的十六大和十六届三中全会精神，遵循“公开、公平、公正”原则和“法制、监管、自律、规范”的方针，坚持服务于国民经济全局，实现与国民经济协调发展。

　　18.1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　A.国民信托投资公司 B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司 D.中国国际信托投资公司

　　【答案】D

　　19.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　A.中国工商银行 B.中国农业银行 C.中国银行 D.中国建设银行

　　【答案】C

　　【解析】在利用股票市场筹资的同时，我国也越来越重视依赖国际债券市场筹集中长期建设资金。我国机构在境外发行外币债券融资出现较早。其中，在1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　20.自( )开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

　　A.2002年12月11日 B.2001年12月11日

　　C.2001年6月11H D.2001年3月11日

　　【答案】B

　　【解析】自2001年12月11日开始，我国正式加入世贸组织，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。在利用股票和债券在国际资本市场筹资的同时，我国也逐步放开了境内资本市场。

　　21.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

　　A.证券交易所 B.中国证监会 C.国务院 D.国家外汇管理局

　　【答案】A

　　【解析】外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理;新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。

　　22.2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了( )，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

　　A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》

　　B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》

　　C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》

　　D.《保险资金境外投资管理暂行办法》

　　【答案】D

　　【解析】按照逐步扩大银行QDII业务境外投资范围和投资市场的原则，中国银监会逐步扩大境外投资范围，稳步推进该项业务的发展。其中，2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

　　23.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

　　A.浦东新区 B.天津滨海新区 C.深圳滨海新区 D.北京

　　【答案】B

　　【解析】2007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

　　24.从( )起，香港、澳门获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2006年1月1日 D.2008年1月1日

　　【答案】A

　　【解析】从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。从2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构;从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

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