21. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格。

　　A 初步询价

　　B 静态市盈率

　　C 动态市盈率

　　D 累计投标询价

　　正确答案是：A

　　22. 作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。

　　A 表内业务

　　B 表外业务

　　C 中间业务

　　D 资产业务

　　正确答案是：B

　　23. 我国《证券法》的核心旨在( )。

　　A 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　正确答案是：A

　　24. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。

　　A GNP/证券市值

　　B 证券市值/GNP

　　C 证券市值/GDP

　　D DP/证券市值

　　正确答案是：C

　　25. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

　　A 3,5

　　B 1,3

　　C 2,6

　　D 3,4

　　正确答案是：A

　　26. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )元。

　　A 2000万元

　　B 5000万元

　　C 1亿元

　　D 5亿元

　　正确答案是：D

　　27. 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

　　A 1亿元

　　B 5亿元

　　C 2亿元

　　D 3亿元

　　正确答案是：D

　　28. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。

　　A 1918

　　B 1920

　　C 1914

　　D 1872

　　正确答案是：A

　　29. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为( )。

　　A 196.18

　　B 162.66

　　C 178.59

　　D 163.36

　　正确答案是：D

　　30. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

　　A 股东权利

　　B 股票的记载方式

　　C 股票名称

　　D 股票编号

　　正确答案是：B

　　31. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )

　　A 协商定价方式

　　B 询价方式

　　C 上网竟价方式

　　D 投标定价方式

　　正确答案是：B

　　32. 我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。

　　A 中国证券监督管理委员会

　　B 证券交易所

　　C 中国证券业协会

　　D 中国人民银行

　　正确答案是：B

　　33. 中小企业板块是经( )批准、( )批复同意而设立的。

　　A 中国证监会，深圳证券交易所

　　B 国务院，深圳证券交易所

　　C 国务院，中国证监会

　　D 深切l证券交易所，中国证监会

　　正确答案是：C

　　34. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

　　A 中国人民银行

　　B 中央国债登记结算有限责任公司

　　C 证监会

　　D 银监会

　　正确答案是：A

　　35. 通常，在金融期货交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

　　A 只有卖方

　　B 只有买方

　　C 买卖双方

　　D 双方都不

　　正确答案是：C

　　36. 证券交易所根据( )的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。

　　A 证券业协会

　　B 国务院期货监督管理委员会

　　C 中国证监会

　　D 国务院

　　正确答案是：C

　　37. 关于证券市场，以下说法不正确的是( )。

　　A 证券市场的基本功能不包括定价功能

　　B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

　　C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

　　D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

　　正确答案是：A

　　38. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A 证券交易所

　　B 证券业协会

　　C 证券公司

　　D 证券监督管理机构

　　正确答案是：D

　　39. 有价证券是( )的一种形式。

　　A 真实资本

　　B 虑拟资本

　　C 营运资本

　　D 实际资本

　　正确答案是：B

　　40. 以下关于债券的说法错误的是( )。

　　A 债券是一种有价证券

　　B 债券是一种所有权凭证

　　C 债券是一种虑拟资本

　　D 债券是债权的表现

　　正确答案是：B

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