21.金融债券的发行主体是(　)。

　　A.银行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非银行的金融机构

　　AD

　　22.套期保值的基本类型有( )。

　　A 。多头套期保值

　　B 。空头套期保值

　　C 。跨市场套利

　　D 。跨期限套利

　　AB

　　23.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次(　)。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值或净利润为正值

　　C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

　　D.股东权益为正值或净资产为正值

　　ABC

　　24.有面额股票的特点是(　)。

　　A.可以明确表示每股所代表的股权比例

　　B.发行或转让价格灵活

　　C.便于股票分割

　　D.为股票发行价格提供依据

　　AD

　　有面额股票可以明确表示每一股票所代表的股权比例;为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活;便于分割。

　　25.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。

　　A 。资金使用方向

　　B 。市场利率变化

　　C 。筹资者的资信

　　D 。债券变现能力

　　ABD

　　26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是(　)。

　　A 。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

　　B 。样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

　　C 。调整方案提前 4 周公布

　　D 。每次调整的比例定为不超过 10 %

　　BD

　　27.《中华人民共和国公司法》主要对(　)的行为做出了法律规定。

　　A.有限责任公司

　　B.无限责任公司

　　C.股份有限公司

　　D.个人独资公司

　　AC

　　这是《公司法》第二条的规定。

　　28.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是(　)。

　　A 。交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

　　B 。交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

　　C 。传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

　　D 。交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

　　ABCD

　　29.市场利率变化影响股票价格的途径包括(　)。

　　A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

　　C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌

　　D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　ABD

　　30.证券投资基金与股票的联系主要体现在(　)。

　　A.均属有价证券

　　B.同属金融投资工具

　　C.收益率相互影响

　　D.前者的风险性较大

　　ABC

　　31.认股权证在多数情况下与(　)同时发行。

　　A.债券

　　B.优先股

　　C.普通股

　　D.期货

　　AB

　　优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低发行成本

　　32.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为(　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　AC

　　33.优先股的优先权主要表现在(　)。

　　A.认股权

　　B.分配剩余资产

　　C.分配公司收益

　　D.公司经营表决权

　　BC

　　34.基金投资人享有基金的(　)。

　　A.信息知情权

　　B.经营管理权

　　C.表决权

　　D.收益权

　　ACD

　　35.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(　)是金融市场主体。

　　A.中国人民银行

　　B.银行

　　C.非银行金融机构

　　D.企业

　　BC

　　36.金融时报证券交易所指数包括( )。

　　A.金融时报工业股票指数

　　B. FT-200 指数

　　C.100 种股票交易指数

　　D.综合精算股票指数

　　ACD

　　37.证券交易所应当从其收取的(　)中提取一定比例的金额设立风险基金。

　　A.交易费用

　　B.会员费用

　　C.席位费用

　　D.印花税用

　　ABC

　　这是《证券法》第一百一十六条的规定。

　　38.关于ETF描述正确的是(　)。

　　A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

　　B.ETF出现于20世纪90年代初期

　　C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

　　ABCD

　　39.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　ABC

　　第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

　　(一)公司有重大违法行为;

　　(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

　　(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

　　(四)未按照公司债券募集办法履行义务;

　　(五)公司最近二年连续亏损。

　　40.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项(　)。

　　A.收购目的

　　B.收购期限及收购价格

　　C.收购所需资金额及资金保证

　　D.收购入关于收购的决定

　　ABCD

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