3.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。

　　A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　B.内部控制要防范经营风险和道德风险

　　C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

　　D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

　　4.证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括( )。

　　A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托

　　B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺

　　C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

　　D.不能受理全权委托而决定证券买卖

　　5.证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。

　　A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

　　C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定

　　D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　6.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。

　　A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　B.按对客户融资规模的10%计算风险准备

　　C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　D.按对客户融券规模的20%计算风险准备

　　7.独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

　　A.董事会

　　B.独立董事本人

　　C.总经理

　　D.证券公司

　　8.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。

　　A.谨慎监管原则

　　B.严格审批原则

　　C.风险程度

　　D.盈利程度

　　9.证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　10.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

　　11.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.专项

　　D.不定向

　　12.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。

　　A.应当勤勉尽责

　　B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证

　　C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

　　D.以上均正确

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