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2011证券从业资格考试《基础知识》提高突破题(8)

第 6 页:二、不定项选择题
第 10 页:三、判断题
第 14 页:参考答案
第 17 页:二、不定项选择题
第 21 页:三、判断题

  第八章 证券市场法律制度与监督管理

  一、单项选择题

  1.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于( )起生效。

  A.2006年12月1 日

  B.2006年1月1日

  C.2006年5月1日

  D.2006年10月1日

  2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.3年以下

  C.5年以下

  D.1~3年

  3.招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

  A.12个月

  B.9个月

  C.6个月

  D.3个月

  4.设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币( )亿元。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  5.( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  A.中央证券登记结算有限责任公司

  B.深圳证券登记结算公司

  C.上海证券登记结算公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

  6.由( )直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

  7.中国证券结算制度根据( )的原则设计。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

  8.根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

  A.3年以下

  B.5年以下

  C.5年以下

  D.3~7年

  9.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  10.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。

  A.降低非系统性风险

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者

  D.降低系统性风险

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