41、 下列选项中，属于综合指数类的是( )。

　　A、深证新指数

　　B、深证A股指数

　　C、深证100指数

　　D、深证成分股指数

　　标准答案： a

　　42、 NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的( )为基础计算的。

　　A、优先股

　　B、普通股

　　C、金融债券

　　D、公司债券

　　标准答案： b

　　43、 ( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、财产股息

　　C、现金股息

　　D、负债股息

　　标准答案： c

　　44、 ( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

　　A、公募发行

　　B、私募发行

　　C、直接发行

　　D、间接发行

　　标准答案： a

　　45、 依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币(　　)。

　　A5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D5亿元

　　标准答案： a

　　46、 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。

　　A、O、5%

　　B、1%

　　C、3%

　　D、5%

　　标准答案： c

　　47、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。

　　A、责令停业整顿

　　B、撤销其有关业务许可

　　C、指定其他机构托管、接管

　　D、撤销经营证券业务许可

　　标准答案： b

　　48、 ( )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A、证券承销与保荐业务

　　B、证券经纪业务

　　C、融资融券业务

　　D、证券自营业务

　　标准答案： c

　　49、 证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A、500%

　　B、100%

　　C、30%

　　D、5%

　　标准答案： d

　　50、 ( )不是证券公司合规总监的履职保障。

　　A、独立性

　　B、知情权

　　C、必要的工作条件

　　D、调查权

　　标准答案： d