2010证券从业资格考试《基础知识》客观题：1—200题　　201—400题　　401—500题

　　501—600题　　601—700题　　701—800题   801—900题  　901—1000题  　

　　1001—1100题　1101—1200题

　　1201. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

　　证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因()造成的损失。 (不定项选择题)

　　A、承销[错]

　　B、技术故障[对]

　　C、操作失误[对]

　　D、不可抗力[对]

　　1202. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

　　下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。 (不定项选择题)

　　A、设立或撤销分支机构[对]

　　B、变更公司章程[对]

　　C、任免总经理[对]

　　D、变更业务范围[对]

　　1203. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

　　证券业协会履行的职责有()。 (不定项选择题)

　　A、收集整理证券信息，为会员提供服务[对]

　　B、依法维护会员的合法权益[对]

　　C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]

　　D、制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]

　　1204. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

　　国务院证券监督管理机构履行的职责有()。 (不定项选择题)

　　A、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理[对]

　　B、监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分[错]

　　C、依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况[对]

　　D、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权[对]

　　1205. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

　　根据我国《证券法》的规定，()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。 (不定项选择题)

　　A、自有资金不少于人民币2亿元[对]

　　B、管理和公布市场信息[错]

　　C、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施[对]

　　D、主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格[对]

　　1206.证券承销制度

　　以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。 (不定项选择题)

　　A、证券承销商[对]

　　B、会计审计机构[对]

　　C、律师事务所[对]

　　D、投资咨询公司[错]

　　5. E：资产评估机构[对]

　　1207.证券承销制度

　　债券发行方式主要有()。 (不定项选择题)

　　A、行政摊派[错]

　　B、定向发行[对]

　　C、承购包销[对]

　　D、招标发行[对]

　　1208.证券上市制度

　　根据我国现行法律的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件()。 (不定项选择题)

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行[对]

　　B、公司股本总额不少于人民币三千万元[对]

　　C、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载[对]

　　D、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上[对]

　　1209.证券上市制度

　　证券交易所组织形式大致可以分为()。 (不定项选择题)

　　A、合伙人制[错]

　　B、联合制[错]

　　C、公司制[对]

　　D、会员制[对]

　　1210.证券上市制度

　　()不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 (不定项选择题)

　　A、成员公司的股东[对]

　　B、成员公司的高级职员[对]

　　C、成员公司的雇员[对]

　　D、成员公司关系企业股东[错]