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2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(4)

  551.欺诈行为

  证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属()。 (单项选择题)

  A、违法行为[错]

  B、欺诈客户行为[对]

  C、虚假陈述行为[错]

  D、操纵市场行为[错]

  552.欺诈行为

  按照我国现行法律规定,发行人将政券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于()。 (单项选择题)

  A、内幕交易行为[错]

  B、操纵市场行为[错]

  C、欺诈客户行为[对]

  D、虚假陈述行为[错]

  553. 《基金法》的主要内容

  我国《基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。 (单项选择题)

  A、集中投资[错]

  B、信用投资[错]

  C、反向投资[错]

  D、资产组合[对]

  554. 《基金法》的主要内容

  我国《基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加,方可召开。 (单项选择题)

  A、百分之三十以上[错]

  B、百分之七十以上[错]

  C、百分之十以上[错]

  D、百分之五十以上[对]

  555. 《基金法》的主要内容

  以下基金品种中适用《中华人民共和国基金法》的是()。 (单项选择题)

  A、私募基金[错]

  B、创业基金[错]

  C、证券投资基金[对]

  D、社保基金[错]

  556. 《基金法》的调整对象与范围

  基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定,且基金持有人的人数不少于()人的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 (单项选择题)

  A、100 [错]

  B、200 [对]

  C、1000 [错]

  D、2000 [错]

  557. 《基金法》的调整对象与范围

  开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回,但约定的期限不得超过()个月,并应在扫墓说明书中载明。 (单项选择题)

  A、1 [错]

  B、2 [错]

  C、3 [对]

  D、6 [错]

  558. 《基金法》的调整对象与范围

  我国《基金法》规定,基金财产应当用于()投资。 (单项选择题)

  A、上市交易的股票、债券[对]

  B、承销证券[错]

  C、向他人贷款或者提供担保[错]

  D、从事承担无限责任的投资[错]

  559. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

  我国《证券法》规定,证券持有人所持有的证券上市交易前,应当全部托管在()。 (单项选择题)

  A、证券公司[错]

  B、证券交易所[错]

  C、资信评估机构[错]

  D、证券登记结算机构[对]

  560. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

  根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。 (单项选择题)

  A、中国人民银行[错]

  B、当地政府[错]

  C、财政部[错]

  D、国务院证券监督管理机构[对]

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