2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(9)

　　41.债券的发行价格与面值相等时属于( )

　　A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.正常发行

　　42.以价格为标的的美式招标，是( )

　　A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的

　　B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的

　　C.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的

　　D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的

　　43.证券市场行情周期性变动而引起的风险是( )

　　A.经营风险 B.经济周期波动风险 C.利率风险 D.财务风险

　　44.下列不属于我国证券交易所职能的是( )

　　A.管理和公布市场信息

　　B.对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管

　　C.对上市公司进行监管

　　D.对会员进行监管

　　45.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有( )

　　A.价格招标 B.收益率招标 C.数量招标 D.荷兰式招标

　　46.我国两家证券交易所组织机构中不包括( )

　　A.股东大会 B.理事会 C.监察委员会 D.其他专门委员会

　　47.证券交易中主要的交易规则不包括( )

　　A.交易时间 B.交易单位 C.委托数量 D.报价方式

　　48.上海证券交易所编制的股价指数有( )

　　A.沪深300指数 B.A股指数 C.上证180金融股指数 D.中小企业板指数

　　49.股票投资的收益组成部分不包括( )

　　A.工资 B.资本利得 C.股息收入 D.公积金转增收益

　　50.分次付息的方式不包括( ) )

　　A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.按月付息

　　51.下列表述错误的为( )

　　A.公开发行股票的股份公司为公众公司

　　B.在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司

　　C.符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司

　　D.非上市公众公司的股票不能在任何市场交易

　　52.在日本，将专营证券业务的金融机构称为( )

　　A.证券公司 B.投资银行 C.商人银行 D.商业银行

　　53.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。

　　A.定向，专项 B.专项，集合 C.定向，集合 D.不定向，专项

　　54.证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。

　　A.相对集中、权责统一 B.高度集中、权责分开

　　C.相对集中、权责分开 D.高度集中、权责统一

　　55.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )

　　A.自营证券总值与公司净资本的比例

　　B.持有一种证券的价值与公司净资本的比例

　　C.自营证券总值与证券发行总量的比例

　　D.持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例