2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)

　　(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1. 《证券公司风险处置条例》于( )起正式实施。

　　A.2008年1月1日 B.2008年4月23日

　　C.2008年5月23日 D. 2008年6月1日

　　2. 当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其( )。

　　A.停业整顿　 B.托管，接管 C.行政重组　　 D.撤销

　　3. 中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》自( )起实施。

　　A.2002年1月1日　　　　　　 B.2002年2月1日

　　C.2003年1月1日　　　　　　 D.2003年2月1日

　　4. 证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。

　　A.3万以下　 B.5万以下　 C.3万-7万　　 D.7万以上

　　5. 经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。

　　A. 公募证券 B. 私募证券　　　C. 上市证券 D. 非上市证券

　　6. 有价证券是指标有票面金额，用于证明( )。

　　A. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证

　　B. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证

　　C. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证

　　D. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证

　　7. 下列选项中不属于货币证券的是( )。

　　A.银行汇票 B.银行本票 　　　C.支票 D. 股票

　　8. 下面选项中不属于按证券发行主体的不同而进行分类的有价证券是( )。

　　A. 政府证券 B. 政府机构证券　　C.公司证券 D. 基金证券

　　9. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。

　　A. 政府证券和公司证券　　　　　　　　B.上市证券和公司证券

　　C.公募证券和私募证券　　　　　　　　D.发行市场证券和交易市场证券

　　10. 证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象体现了证券市场的( )。

　　A. 保障功能 B. 筹资-投资功能　　　C. 筹资功能 D. 资本配置功能