点击查看：2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题汇总

　　1、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是(　　)。

　　A.沪深300指数

　　B.国债期货

　　C.香港恒生指数

　　D.东京日经平均指数

　　参考答案：B

　　参考解析：中国内地的利率期货种类有国债期货等。

　　2、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上(  )倍以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　3、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。

　　A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

　　B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

　　C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

　　D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

　　参考答案：B

　　参考解析：操纵证券、期货市场，是指通过：(1)单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场(含交易价格、交易量等)的行为。A选项和D选项属于内幕交易的情形

　　4、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是(　　)。

　　①合伙人协商决定

　　②按照合伙协议的约定办理

　　③合伙人平均分配、分担

　　④合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.①②④③

　　B.②③①④

　　C.①②③④

　　D.②①④③

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《合伙企业法》第三十三条规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担

　　5、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括(　　)。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③股票的编号

　　④公司成立日期

　　⑤各股东所持股份数

　　A.①②④⑤

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　参考解析：股票应当载明下列主要事项：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项

　　6、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是(　　)。

　　A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

　　B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

　　C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

　　D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

　　7、下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

　　B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

　　C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息

　　D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告;不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据;不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

　　8、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。

　　①守法合规

　　②诚实信用

　　③忠实客户利益

　　④控制风险

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　参考答案：A

　　参考解析：按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

　　9、下列说法正确的是( )。

　　①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

　　②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

　　③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

　　④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　参考答案：D

　　参考解析：对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露

　　10、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是( )。

　　A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

　　B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

　　C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

　　D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

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