点击查看：2019年证券从业《法律法规》考前练习汇总

　　1.下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业有独法人立的,法人财产，享有法人财产奴。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　2.下列关于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于结果犯Ⅱ.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于原因犯Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　【专家解析】诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于结果犯,即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。

　　3.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　【专家解析】证券公司证券投资顾问业务的内部控制规走之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

　　4.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点.从事基金销售业务管理的人员

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　【专家解析】证券公司总部及营业网点.商业银行总行及其一级分行.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　5.下列选项中，属于公开信息的是( )。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：B

　　【专家解析】公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本信息.会员和从业人员效力期限内受到奖励次数.协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

　　1.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　【专家解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　2.上市公司在一年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应30当由%的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　参考答案：A

　　【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　3.对要求审査董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.20个工作日

　　B.30个工作日

　　C.1个月

　　D.3个月

　　参考答案：A

　　【专家解析】对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　4.以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

　　5.公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　参考答案：A

　　【专家解析】公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于000人民万元币3，有限责任公司的净资产不低于人民币0006万元。

　　1.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管20年。

　　3.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　参考答案：B

　　【专家解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

　　4.对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　【专家解析】对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　5.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.经销

　　D.传销

　　参考答案：B

　　【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。

　　1.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：A

　　【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%。

　　2.对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：B

　　【专家解析】对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。

　　3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

　　4.发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：C

　　【专家解析】发行人.上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　5.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下.

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　参考答案：A

　　【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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