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2019年证券从业《法律法规》考前练习(5)

来源:考试吧 2019-07-24 15:46:11 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2019年证券从业《法律法规》考前练习(5),更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

  点击查看:2019年证券从业《法律法规》考前练习汇总

  1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。

  A、7日

  B、10日

  C、15日

  D、20日

  正确答案: B

  【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。证券从业《法律法规》考试题库在线试题

  2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

  A、接受代销金融产品的委托后

  B、接受代销金融产品的委托前

  C、向客户推荐金融产品

  D、为客户提供产品咨询服务

  正确答案: B

  【解析】接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查,经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。证券从业资格证考试

  3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

  A、中国人民银行

  B、证券监督管理机构

  C、证券业协会

  D、财政部

  正确答案: B

  【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

  4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

  A、现值

  B、期值

  C、均值

  D、虚值

  正确答案: A

  【解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

  5、银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向()投资者。

  A、散户

  B、个人投资者

  C、银行和非银行金融机构等机构

  D、企业

  正确答案: C

  【解析】银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

  6、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。证券从业考试真题

  A、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

  B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D、未负有数额较大到期未清偿的债务

  正确答案: C

  【解析】个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

  7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为()。证券从业考试试题

  A、股票股息

  B、负债股息

  C、建业股息

  D、财产股息

  正确答案: C

  【解析】考察建业股息的定义。

  8、下列选项中属于自益权的是()。

  A、股东大会召集请求权

  B、提起诉讼权

  C、公司事务的知情权

  D、股份转让权

  正确答案: D

  【解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利,它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。证券从业资格考试真题下载

  9、客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

  A、证券公司营业部

  B、证券公司总部

  C、证券交易所营业部

  D、证券交易所总部

  正确答案: A

  【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  10、证券投资基金()。

  A、收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票

  B、是直接投资工具

  C、所筹集资金主要投向实业

  D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

  正确答案: A证券从业资格考试真题答案

  【解析】基金是间接投资工具,所筹集资金主要投向有价证券,能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

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