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　　1、 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是( )。

　　A 、 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B 、 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C 、 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D 、 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　答案： B

　　解析： 考点：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。

　　2、 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )。

　　A 、 资产评估机构评估

　　B 、 律师事务所核实

　　C 、 信用评级机构评级

　　D 、 会计师事务所验资

　　答案： A

　　解析： 考点：本题考查证券公司合并、分立的相关规定。

　　根据《证券公司监督管理条例》第十五条规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　3、 根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括( )。

　　A 、 远期

　　B 、 期货

　　C 、 互换

　　D 、 期权

　　答案： B

　　解析： 考点：根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》，金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。期货不包括在其中，B 选项符合题意。

　　4、 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券在机构向私募产品报价与服务系统，证券公司柜台市场进行挂牌、转让，应由( )制定相关挂牌、转让规则。

　　A 、 证券交易所

　　B 、 中国证监会

　　C 、 中国证券业协会

　　D 、 中国基金业协会

　　答案： B

　　解析： 考点：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，资产支持证券在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。挂牌、转让规则由中国证监会制定，B 选项符合题意。

　　5、 进入期货交易所进行期货交易的应当是( )。

　　A 、 机构投资者

　　B 、 期货业协会会员

　　C 、 个人投资者

　　D 、 期货交易所会员

　　答案： D

　　解析： 考点：本题考查期货交易所的会员管理制度。

　　根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，D 选项符合。6、 证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少( )披露一次集合计划份额净值。

　　A 、 每日

　　B 、 每月

　　C 、 每季

　　D 、 每周

　　答案： D

　　解析： 考点：本题考查集合计划份额净值的披露时间。

　　根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十条规定，证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。

　　7、 下列有关合伙企业的说法，错误的是( )。

　　A 、 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　B 、 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　C 、 普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

　　D 、 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　答案： C

　　解析： 考点：C 选项错误，除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意(并非过半数同意)。

　　8、 随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行( )三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　A 、 监管、服务、传导

　　B 、 监管、咨询、传导

　　C 、 自律、咨询、传导

　　D 、 自律、服务、传导

　　答案： D

　　解析： 考点：本题考查中国证券业协会的职能。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行自律、服务、传导三大职能，调动和聚集全行业的力量，D 选项符合题意。

　　9、 有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币( )。

　　A 、 四千万元

　　B 、 五千万元

　　C 、 三千万元

　　D 、 六千万元

　　答案： D

　　解析： 考点：本题考查公开发行债券的条件。

　　公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元，D 选项符合题意。

　　10、 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

　　A 、 沪深 300 指数

　　B 、 国债期货

　　C 、 香港恒生指数

　　D 、 东京日经平均指数

　　答案： B

　　解析： 考点：本题考查利率期货标的物的种类。

　　B 选项符合题意，利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货品种有国债期货等。A、C、D 选项不符合题意，东京日经平均指数、香港恒生指数、沪深 300 指数属于股指期货。

　　11、 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

　　A 、 3 万元以上 30 万元以下

　　B 、 10 万元以上 30 万元以下

　　C 、 30 万元以上 60 万元以下

　　D 、 10 万元以上 60 万元以下

　　答案： A

　　解析： 考点：根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

　　12、下列有关利润分配的说法，正确的是( )。

　　A 、 股份有限公司中，公司章程可以规定不按照持股比例分配利润

　　B 、 董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

　　C 、 公司持有的本公司股份可以分配利润

　　D 、 有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

　　答案： D

　　解析：考点：本题考查公司的利润分配。有限责任公司全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的，可以不按照实缴的出资比例分取红利和认缴出资，选项 D 正确;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外;董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司;公司持有的本公司股份不得分配利润。选项 BC.选项 D 错误。

　　13、( )将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

　　A 、 中国证券业协会

　　B 、 中国证券投资基金业协会

　　C 、 中国证监会

　　D 、 证券交易所

　　答案： C

　　解析：考点：本题考查行业自律管理相关知识。 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

　　14、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

　　A 、 20

　　B 、 50

　　C 、 100

　　D 、 120

　　答案： B

　　解析：本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：

　　1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;

　　2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;

　　3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;

　　4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50 万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 50 万元的交易;

　　5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。15、下列关于资金募集的说法中不正确的是( )。

　　A 、 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

　　B 、 不得承诺收益或不受损失

　　C 、 私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

　　D 、 可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

　　答案： D

　　解析：考点：本题考查资金筹集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和不高、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　16、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。

　　A 、 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　B、 股东符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

　　C 、 股东共同制定公司章程

　　D 、 有公司住所

　　答案： B

　　解析：考点：本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。有限责任公司由 50 个以下股东出资设立。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。选项 B 是股份有限公司的要求。

　　17、下列对于公司章程的描述，说法错误的是( )。

　　A 、 公司章程是一种自治性规则

　　B 、 公司章程是公司治理的重要依据

　　C 、 公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

　　D 、 公司章程是公司成立的必要条件

　　答案： C

　　解析：考点：本题考查公司章程。公司是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。

　　18、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当( )。

　　A 、 提交大额交易报告

　　B 、 提交可疑交易报告

　　C 、 分别提交大额交易报告和可疑交易报告

　　D 、 不予理睬

　　答案： C

　　解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易

　　19、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A 、 50%

　　B 、 100%

　　C 、 200%

　　D 、 500%

　　答案： D

　　解析：考点：本题考查证券自营业务的风险控制指标。自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%。

　　20、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是( )。

　　A 、 监事会主席由出席监事过半数选举产生

　　B 、 监事会成员可以为 2 人C 、 监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3

　　D 、 监事会中，职工代表的比例由公司决定

　　答案： C

　　解析：考点：本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司监事会主席由全体监事过半数选举产生，选项 A 错误;监事会成员不得少于 3 人，选项 B 错误;监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3，选项 D 错误。

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