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2019年证券从业《法律法规》备考练习（20）

来源：考试吧　2019-6-21 16:58:54　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

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2019年证券从业《法律法规》备考练习（20），更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”！

　　点击查看：2019年证券从业《法律法规》备考练习汇总

　　第21题、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、证券账户

　　B、资金结算账户

　　C、证券交收账户

　　D、担保资金账户

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

　　第22题、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A、中国人民银行

　　B、证券监督管理机构

　　C、证券业协会

　　D、财政部

　　正确答案： B

　　【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　第23题、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。

　　A、金融机构的去杠杆化

　　B、放松金融管制

　　C、金融监管的改革

　　D、金融创新

　　正确答案： B

　　【专家解析】自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。

　　第24题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、10 亿元

　　B、20 亿元

　　C、50 亿元

　　D、60 亿元

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　第25题、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正确答案： A

　　【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　第26题、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。

　　A、附息债券

　　B、息票累积债券

　　C、缓息债券

　　D、贴现债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察贴现债券的定义。

　　第27题、金融期权的卖方()履行合约。

　　A、有权利而无义务

　　B、有权利也有义务

　　C、有义务而无权利

　　D、无义务也无权利

　　正确答案： C

　　【专家解析】期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。

　　第28题、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

　　A、投资银行

　　B、商业银行

　　C、中央银行

　　D、外资银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

　　第29题、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正确答案： C

　　【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　第30题、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

　　A、A股的承销

　　B、基金的承销和交易

　　C、发起设立基金

　　D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

　　正确答案： B

　　【专家解析】加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　第31题、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()以上()以下罚金。

　　A、3年，2万元，10万元

　　B、3年，2万元，20万元

　　C、5年，2万元，20万元

　　D、5年，2万元，10万元

　　正确答案： B

　　【专家解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。

　　第32题、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为()。

　　A、[1.1]

　　B、[1.12]

　　C、[1.15]

　　D、[1.17]

　　正确答案： C

　　【专家解析】10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300万(股票市值);资产=2300+1000(银行存款)=3300万;负债=500+500=1000万;权益=3300万(资产)-1000万(负债)=2300万;单位净值=2300/2000(基金份额)=1.15。

　　第33题、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和()。

　　A、冻结

　　B、销毁

　　C、隐匿

　　D、带走

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　第34题、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币5000万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D、公司最近3年无重大违法行为

　　正确答案： B

　　【专家解析】汗善鄙鲜薪灰椎奶跫?1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　第35题、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

　　A、临时停市

　　B、技术性停牌

　　C、市场禁入

　　D、以上部可以

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题

　　第36题、南方积极配置证券投资基金是()。

　　A、公司型基金

　　B、指数基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正确答案： D

　　【专家解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券LOF投资)基金，并(于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。

　　第37题、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。

　　A、外国证券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： B

　　【专家解析】欧洲债券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　第38题、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

　　A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C、

　　D、

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　第39题、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正确答案： A

　　【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　第40题、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

　　A、现值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虚值

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

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